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在日本监管机构拜访债市主管丑闻后 野村开除了资深走动员Sawada
发布日期:2025-01-31 07:52 点击次数:199
在监管机构认定Takushi Sawada一手安排了导致野村控股堕入丑闻的主管走动后,这家日本最大券商就开除了这名资深走动员。 好意思国金融业监管局(Finra)的一份备案文献显现,在日本阛阓监管机构发现Sawada参与了主管与该国主权债挂钩的繁衍品走动后,他与野村的雇佣关系于9月30日被“隔断”。文献显现,这些所谓的“分层”走动属于罪犯诓骗活动。 自日本当局9月表露相干走动以来,野村首席奉行官Kentaro Okuda就濒临着还原该行声誉的压力。野村在国债招标中的业务也受到了影响,丰田金融和三井住友信赖控股等企业客户将一些业务转到了其他公司。 野村发言东谈主暗示,该行统共走动东谈主员王人摄取了野村和Finra的反复培训,使他们意志到诓骗活动是不行摄取的,并签署了好多合规说明书和证明书。“统共职工王人有义务上报不当活动。” Finra的文献显现,Sawada于2002年在东京入职野村。之后他成为了日本国债阛阓最资深的走动员之一,野村在这个界限近8万亿好意思元的阛阓领有相配大的影响力。 日本金融厅下属日本证券走动监督委员会于9月25日表露,一位身份不解的野村走动员主管与10年期政府债券挂钩的繁衍品阛阓。该监管机构暗示,该职工安排了一系列贸易提醒,然后又取消了这些提醒。 日本证券走动监督委员会的一位官员对Finra的文献不予置评。 ![]() 连累剪辑:刘亮堂 |